新監(jiān)管下風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)一體化

【課程背景】

2019年12月26日，為落實(shí)101號(hào)文件要求，國(guó)資委最新印發(fā)《2020年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項(xiàng)》的通知

 以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”為目標(biāo)，整合優(yōu)化內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理相關(guān)制度，完善內(nèi)控缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建相互融合、協(xié)同高效的內(nèi)控監(jiān)督制度體系。

財(cái)政部《關(guān)于深交所主板與中小板合并后原中小板上市公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》

 原中小板上市公司應(yīng)當(dāng)全面按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，梳理業(yè)務(wù)流程，準(zhǔn)確識(shí)別、評(píng)估公司

面臨的各類(lèi)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部控制措施，優(yōu)化信息系統(tǒng)，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，定期開(kāi)展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)，健全內(nèi)部控制制度，切實(shí)做好實(shí)施前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。自通知發(fā)布之日2021年3月19日起至2021年12月31日為過(guò)渡期。

與此同時(shí)，數(shù)字化不再是企業(yè)錦上添花的一個(gè)工具，而是成為了企業(yè)核心戰(zhàn)略

- 數(shù)字化時(shí)代，內(nèi)控 1.0 與內(nèi)控 2.0 下的理念和方法論是否失效？

- 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，是否意味著數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)，傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)被弱化甚
至不存在？

- 應(yīng)對(duì)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)，靠人還是靠系統(tǒng)技術(shù)？如何搭建有效的內(nèi)控體系？

- 針對(duì)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控，如何貫穿企業(yè)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等全流程，能否及時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，
是否增加業(yè)務(wù)流程的負(fù)擔(dān)？

- 傳統(tǒng)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理人員將被數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)人員替代？還是突破傳統(tǒng)思維和學(xué)習(xí)
新技術(shù)保證內(nèi)控價(jià)值提升？

【建議學(xué)員】中高層人員、管理人員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人等

【時(shí)間安排】0.5 - 1天，根據(jù)客戶(hù)需求

【課程收益】

【明確數(shù)字風(fēng)險(xiǎn)】了解數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，從風(fēng)險(xiǎn)底層邏輯出發(fā)構(gòu)建內(nèi)控體系

【了解內(nèi)控趨勢(shì)】積極擁抱大數(shù)據(jù)，將內(nèi)控嵌入企業(yè)制度、業(yè)務(wù)、流程、信息化系統(tǒng)，

做到實(shí)時(shí)響應(yīng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)一體化

【項(xiàng)目實(shí)務(wù)指導(dǎo)】場(chǎng)景化的智能風(fēng)控

【提升內(nèi)控價(jià)值】掌握落實(shí)數(shù)字化內(nèi)控方法，提高業(yè)務(wù)運(yùn)行效率，達(dá)到降本增效的目的

【課程大綱】（基于個(gè)性化需求，進(jìn)行行業(yè)屬性調(diào)整）

模塊一、VUCA時(shí)代 - XX行業(yè)內(nèi)控現(xiàn)狀和面臨的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)是什么？

· 市場(chǎng)環(huán)境：XX行業(yè)內(nèi)控現(xiàn)狀

· 當(dāng)今企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)：2020年企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況報(bào)告

· 古今案例概覽

模塊二、如何重新審視風(fēng)險(xiǎn)管控？ - 數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知及樹(shù)立內(nèi)控新思維

? 從國(guó)家層面、科技層面、風(fēng)險(xiǎn)管理理論演變層面重新審視DT時(shí)代的風(fēng)險(xiǎn)管控

? 追本溯源，全面解析數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)

? COSO和ERM框架的演變，從保護(hù)企業(yè)價(jià)值到創(chuàng)造價(jià)值為核心

? 從三道防線(xiàn)到三層價(jià)值網(wǎng)、三線(xiàn)模型的理論，具備攻防結(jié)合的雙向意識(shí)

? 管資本模式下的國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控模式

? （金融、物流、等等）行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控模式

? 現(xiàn)代企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控 – 循環(huán)業(yè)務(wù)模式

模塊三、集團(tuán)財(cái)務(wù)管控模式（備選模塊）

? 財(cái)務(wù)管理線(xiàn)的管控

? 資金管理線(xiàn)的管控

? 人力資源線(xiàn)的管控

模塊四、智能化風(fēng)控場(chǎng)景 – 供應(yīng)商管理

? 場(chǎng)景 1 – 供應(yīng)商管理 – 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

? 關(guān)鍵需求

? 供應(yīng)商畫(huà)像標(biāo)簽體系

? 智能風(fēng)控的關(guān)鍵能力

? 供應(yīng)商畫(huà)像

? 客商畫(huà)像、智能分析

? 風(fēng)控預(yù)警與管理

? 客商企業(yè)畫(huà)像

模塊五、智能化風(fēng)控場(chǎng)景 – 合同管理

? 場(chǎng)景 2 – 合同是內(nèi)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)最大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

? 核心功能

? 合同 – 起草

? 流程審批 - 1

? 流程審批 – 2

? 合同用印

? 合同登記

? 合同卡片

? 差異化的合同履約管理

? 合同執(zhí)行全程管理，確保合規(guī)

? 合同結(jié)算管理

? 收入類(lèi)合同結(jié)算 - 1

? 收入類(lèi)合同結(jié)算 - 2

? 支出類(lèi)合同結(jié)算 – 1

? 支出類(lèi)合同結(jié)算 – 2

? 合同結(jié)算管理 - 收付款臺(tái)賬

? 履約預(yù)警

? 合同借閱/歸還

? 風(fēng)險(xiǎn)管理 -合同重大事項(xiàng)登記

? 風(fēng)險(xiǎn)管理 - 進(jìn)度跟進(jìn)

模塊六、大數(shù)據(jù)時(shí)代的信貸風(fēng)控 （備選模塊）

? 信貸業(yè)務(wù)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理

? 信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

? 京東和阿里的大數(shù)據(jù)風(fēng)控模式

? 案例 - 互聯(lián)網(wǎng)供應(yīng)鏈金融的風(fēng)險(xiǎn)管理模式 – 京東金融

? 京東金融風(fēng)險(xiǎn)管理模式分析

? 核心產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理模式分析

? 風(fēng)險(xiǎn)管理模式的創(chuàng)新

模塊七、《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》解讀

· 風(fēng)險(xiǎn)管理的概念、目標(biāo)、框架

· 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟

· 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

· 風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)策略

模塊八、新監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)一體化

? 內(nèi)控框架的演變

? 內(nèi)部控制框架和風(fēng)險(xiǎn)管理框架的區(qū)別

? 從內(nèi)控向風(fēng)險(xiǎn)管理的提升

? 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和指引

? 企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)方法論

? 最新政策更新

? 大風(fēng)控融合思路

? “四位一體”體系融合思路

? 一體化整合的實(shí)施

? 組織職能整合

? 運(yùn)行機(jī)制整合

? 管理制度整合

? 風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控和合規(guī)評(píng)價(jià)

模塊九、案例 – 國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理最佳實(shí)踐 （案例結(jié)合行業(yè)屬性選擇）

? 《關(guān)于開(kāi)展對(duì)標(biāo)世界一流管理提升行動(dòng)的通知》- 200613

? 三個(gè)標(biāo)桿 - 標(biāo)桿企業(yè)、標(biāo)桿項(xiàng)目、標(biāo)桿模式

? 價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn) - 挪威國(guó)家石油公司-全面風(fēng)險(xiǎn)管理

? 五礦集團(tuán) – 實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)績(jī)效的整合

? 樂(lè)高集團(tuán)（LEGO） - 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐

? 金控集團(tuán) - 全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系創(chuàng)新與實(shí)踐

? 道明銀行 - 實(shí)施企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的路徑

? 財(cái)捷公司風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效衡量

? 農(nóng)商行合規(guī)、內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)一體化

? 江西天然氣集團(tuán)管道公司工程項(xiàng)目?jī)?nèi)控分析

? 羅賓遜全球物流的輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)模式

? 海爾 – 智能制造背景下的內(nèi)控

? 京東11.11一體化托管 – 智能商務(wù)倉(cāng)