企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險防范與提示

課程背景：

隨著國內(nèi)和國際市場環(huán)境和法律環(huán)境的變化，法律風(fēng)險也會發(fā)生變化。加強法律風(fēng)險防范已成為當(dāng)前企業(yè)管理中最重要的一項工作。企業(yè)要善于識別風(fēng)險、規(guī)避風(fēng)險、控制和化解風(fēng)險。加強風(fēng)險管理，是現(xiàn)代企業(yè)管理體系中不可或缺的重要組成部分，而法律風(fēng)險防范在加強企業(yè)風(fēng)險管理中又具有重要的地位。

同時，由于企業(yè)法律風(fēng)險涉及企業(yè)各個方面，而且互有交叉，組成很復(fù)雜，預(yù)防與控制也就因事而異。直接的法律風(fēng)險，往往可以通過提高法律意識與企業(yè)法務(wù)管理力度而得以加強預(yù)防;間接的法律風(fēng)險，則必須通過聘請專業(yè)律師擔(dān)任常年法律顧問參與而加以預(yù)防。

　法律風(fēng)險防范涉及到企業(yè)經(jīng)營管理、戰(zhàn)略發(fā)展的各個方面。法律風(fēng)險一旦發(fā)生，企業(yè)自身難以掌控，往往帶來相當(dāng)嚴重的后果，有時甚至是顛覆性的災(zāi)難。所以說，建立健全法律風(fēng)險防范機制，是加強企業(yè)風(fēng)險管理最基本的要求。

課程收益：

1.如何防范企業(yè)法律風(fēng)險；

2.企業(yè)法律風(fēng)險的防范與建議；

3.互動提問，如何規(guī)避風(fēng)險；

4.完善企業(yè)管理制度，預(yù)防風(fēng)險發(fā)生；

5.針對已發(fā)生風(fēng)險，利用管理工具，進行RCA分析。

課程時間：2天，6小時/天

課程對象：企業(yè)主、私人銀行客戶

授課方式：講解+問答+訓(xùn)練+點評+游戲互動

課程大綱：

引導(dǎo)：探索、理論結(jié)合案例實際案例分析企業(yè)管理中的法律風(fēng)險

導(dǎo)論：企業(yè)法律顧問100多年的發(fā)展歷史中，企業(yè)法律工作從訴訟到重大決策支撐的角色轉(zhuǎn)變，企業(yè)法律風(fēng)險管理進階為主線內(nèi)容，其他法律事務(wù)工作轉(zhuǎn)型以預(yù)防為主，并整合成為法律風(fēng)險管理的組成部分或控制環(huán)節(jié)，可見，企業(yè)法律工作的核心目標已經(jīng)從一般意義上的保駕護航演變?yōu)楣緫?zhàn)略層面的法律風(fēng)險有效管理；

問答：在企業(yè)管理中常見的法律風(fēng)險有哪些？

點評分析：案例說明，點評常見型法律風(fēng)險，并引出法律顧問與企業(yè)法律風(fēng)險關(guān)系。

課程主線：

1.管理角度：企業(yè)法律風(fēng)險的三方面防范

1）分析與評估；

2）控制與管理；

3）化解與補救。

2.實踐角度：企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險的提示與防范

1）民商事類

2）刑事類

3）行政類

第一講：企業(yè)法律風(fēng)險的防范

一、企業(yè)法律風(fēng)險分析與評估，如何識別、理解法律風(fēng)險？

互動問答：企業(yè)法律風(fēng)險防范要達到什么目的？

點評分析：

1.企業(yè)法律風(fēng)險與企業(yè)收益的關(guān)系：圖表分析

2.企業(yè)法律風(fēng)險的分類：

1）按部門法分類：結(jié)構(gòu)圖分類---橫向、縱向、綜合分類

2）按企業(yè)運行分類：內(nèi)部分類、外部分類

3）經(jīng)營過程中多發(fā)的刑事法律風(fēng)險：危害公共安全類犯罪、妨害企業(yè)管理秩序類犯罪、破壞金融管理秩序類犯罪等等

4）律師在企業(yè)法律風(fēng)險識別工作中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的作用

5）如何選擇律師？

二、企業(yè)法律風(fēng)險控制與管理，如何建立有效控制法律風(fēng)險的企業(yè)管理制度？

互動問答：企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險控制制度的建立是一項綜合系統(tǒng)工程，以合同法律風(fēng)險為例，如何制定合同管理制度？

點評分析：

1）合同簽定前法律風(fēng)險與防范：無權(quán)代理、表見代理等

2）合同簽訂時的法律風(fēng)險與防范：交付方式、定金與訂金等

3）合同履行中法律風(fēng)險與防范：無過錯責(zé)任、管轄、可撤銷合同等

三、企業(yè)法律風(fēng)險化解與補救，如何有效應(yīng)對、化解現(xiàn)實發(fā)生的法律風(fēng)險？

案例：如何有效化解現(xiàn)實發(fā)生的法律風(fēng)險？

案例分析：

1.利用管理工具，進行RCA分析，CQI改進。

2.化解法律風(fēng)險的途徑：三個途經(jīng)

互動問答：如何有效風(fēng)險補救？

點評分析：

1.制度、高管培訓(xùn)

2.律師提出專業(yè)意見

3.針對企業(yè)團隊在法律風(fēng)險化解過程中所顯露出來的法律意識、風(fēng)險意識的問題，由專業(yè)人員進行有針對性的培訓(xùn)。

第二講：企業(yè)法律風(fēng)險的防范與提示---合同篇

一、HR合同篇

案例：勞動合同終止的相關(guān)規(guī)定，勞動合同終止并不等于勞動關(guān)系消滅，可能因勞動合同續(xù)訂、延長、事實勞動關(guān)系存在而繼續(xù)保持勞動關(guān)系。

點評建議：《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋二）》規(guī)定，因此，在勞動合同終止時，用人單位必須出具終止勞動合同關(guān)系書面通知且送達勞動者。

視頻案例：協(xié)商支付經(jīng)濟補償與勞動者事后反悔的適用

點評建議：用人單位的告知義務(wù)與溝通技巧，并在協(xié)議書中告知勞動者依法可獲得經(jīng)濟補償數(shù)額。

二、建筑工程合同篇

案例：建筑工程施工合同無效，不支付工程款，是否需要承擔(dān)法律責(zé)任？

互動問答：相關(guān)法律適用？

點評分析：《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》，竣工驗收合格的建筑工程的工程款得到法律的保護。

案例：不重視工程聯(lián)系單，導(dǎo)致承包方以低報價高結(jié)算向發(fā)包人請求工程款

案例分析：1、重視工程招投標工作；2、配備專人管理，認真審核工程聯(lián)系單

三、日常治理合同篇

案例：沒有簽字蓋章的合同是否成立？

建議：相對放認同合同，合同即視為成立并生效，否則，請通過律師函的形式拒絕對方的給付行為。

互動問題：對于合同法第68條，企業(yè)如何行使不按抗辯權(quán)？

點評分析：以圖例的形式，分析中止合同、解除合同、違約責(zé)任

案例：買賣合同中企業(yè)欠款糾紛的法律風(fēng)險防范

建議：惡意違約、擔(dān)保人、擔(dān)保責(zé)任、財產(chǎn)保全

四、業(yè)務(wù)管理合同篇

游戲：請學(xué)員互動，與對方簽訂有缺陷格式的合同

游戲點評：

1.應(yīng)重視框架合同的簽訂；

2.格式合同應(yīng)注重關(guān)鍵性條款；

3.應(yīng)注意加蓋騎縫章；

4.合同附件不簽字蓋章，易引起糾紛；

5.應(yīng)約定知識產(chǎn)權(quán)保護條款。

第三講：公司內(nèi)部治理的法律風(fēng)險與防范---商事篇

一、股東共同投資約定形式不足的法律風(fēng)險

案例：股東共同鉤子設(shè)立公司時，各自的特別要求未形成書面文字，導(dǎo)致以后因為沒有依據(jù)而產(chǎn)生糾紛，并且糾紛得不到切實有效的解決。

點評分析：股東共同投資設(shè)立公司時，除了公司章程外，建議簽署投資協(xié)議書，設(shè)立相關(guān)特別規(guī)定，如名額分配、增資約定、小股東權(quán)利等。

互動討論：抽逃出資的法律責(zé)任，以及抽逃出資的形式？

點評分析：股東間相互墊資，由股東本人自己歸還，股權(quán)質(zhì)押、分紅、財產(chǎn)混同。

二、股東會、董事會、監(jiān)事會、高層管理間關(guān)系及會議效力

案例：塔圖演示—---股東會、董事會的關(guān)系及有效性

案例分析:總結(jié)股東會、董事會召開程序，不符合程序的，可能導(dǎo)致決定無效。

案例：公司內(nèi)部治理規(guī)章制度不健全，導(dǎo)致股東糾紛

總結(jié)：建立、完整公司股東會召集及議事規(guī)則、董事會召集及議事規(guī)則，并嚴格遵照執(zhí)行。

三、設(shè)立公司時，股權(quán)的分配風(fēng)險防范

案例：股權(quán)分散的弊端

案例分析：公司股權(quán)分散，難以產(chǎn)生控股股東，導(dǎo)致公司決策機制效率低下

案例：有限責(zé)任公司、無限責(zé)任公司、一人有限公司

互動問答：有限責(zé)任公司與無限責(zé)任公司市場中的利弊？

點評分析：無限責(zé)任公司與有限責(zé)任公司、一人有限公司的責(zé)任與義務(wù)

四、公司章程變更的必要性

案例：未及時變更公司章程有哪些風(fēng)險？

案例分析:對內(nèi)的法律效力和對外的法律效力

第四講：企業(yè)法律風(fēng)險防范---涉外事務(wù)篇

一、仲裁條款的法律風(fēng)險

案例：訴訟管轄的約定

案例分析:仲裁條例應(yīng)明確訴訟管轄

案例：仲裁條款的有效條件

案例分析：應(yīng)明確仲裁機構(gòu)、仲裁裁決是唯一的，排他的。

二、與香港公司的商務(wù)合作的法律風(fēng)險

互動討論：關(guān)于《最高人民法院關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)法院相互認可和執(zhí)行當(dāng)事人協(xié)議管轄的民商事案件判決的安排》的規(guī)定？

點評分析：與香港公司的商務(wù)合同中，明確約定由境內(nèi)有管轄權(quán)的法院管轄的，在內(nèi)地法院訴訟的判決書能得到香港法院的認可和執(zhí)行。

三、出口企業(yè)因為滾動核銷會給債務(wù)人賴賬提供的口實

分享總結(jié)：出口企業(yè)舉證證明

1.用于核銷涉案貿(mào)易合同貨款的案外出口貿(mào)易合同；

2.案外出口貿(mào)易合同的國外買方支付貨款的憑證；

3.尚未核銷的案外出口貿(mào)易合同對應(yīng)的出口收匯核銷單，出口企業(yè)提供該合同對應(yīng)的出口收匯核銷單，表明該筆出口貿(mào)易在出口前通過領(lǐng)取出口收匯核銷單的方式在外匯管理局處備案

四、如何應(yīng)對涉外商事糾紛對方當(dāng)事人處境逃廢債務(wù)？

五、開放討論“樂視傳媒”案件

第五講：企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險防范---刑事篇

一、回扣介紹費、好處費）

案例：周正毅案

法律分析：行賄罪、單位行賄罪的法律風(fēng)險分析

二、不正當(dāng)利益

案例：在招標投標、政府采購等商業(yè)活動中，違背公平原則，給予相關(guān)人員財物以謀取競爭優(yōu)勢的，屬于“謀取不正當(dāng)利益”。

風(fēng)險防范：

1.禮金與賄賂的區(qū)別

2.行賄人主動交代的情形

三、串通投標

1.投標人之間相互約定的5種常見情形；

2.串通投標的法律風(fēng)險；

3.投標人相互串通投標報價，或者投標人與招標人串通投標，應(yīng)立案追訴的情形。

風(fēng)險防范：重點在“串通”------暗中勾結(jié)，互相配合

四、集資非法吸收公眾存款）

案例：湖南長沙案

案例分析：

1.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的；

2.單位犯非法吸收公眾存款的情形；

3.對于非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為是否追究刑事責(zé)任，取決于有沒有涉嫌三種情形中的一種。

風(fēng)險防范：把握非法吸收公眾存款行為和合法民間借貸行為的切入點---廣泛性和非法性。

五、高利貸

案例：辱母案---于歡

案例分析：

1.由高利貸暴力討債轉(zhuǎn)向故意傷害案的可規(guī)避風(fēng)險；

2.受法律保護的利息金額范圍

案例：陳坤志案

案例分析：

1.高利轉(zhuǎn)貸罪

2.追訴標準

風(fēng)險防范：

1.利率；

2.發(fā)放數(shù)額以及獲利；

3.追討手段；

六、非法經(jīng)營罪

嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營11種明確行為

七、逃稅

案例：劉曉慶案

案例分析：積極彌補的情形

刑事類法律風(fēng)險防范總結(jié)：

1.“心中有法、敬畏法律”，“人之所畏、不得不畏”。

2.要有個好的顧問律師，尤其是懂刑事法律的律師

3.要及早應(yīng)對，盡可能及時化解刑事風(fēng)險危機。

第六講：企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險防范---行政法律責(zé)任篇

企業(yè)在經(jīng)營中經(jīng)常會遇到的風(fēng)險主要包括工商、稅務(wù)、價格、環(huán)境等幾大類。

一、工商管理行政法律風(fēng)險工商管理

一）違反登記管理規(guī)定

1.提供虛假材料騙取公司登記。

2.未依法登記為股份有限公司或有限責(zé)任公司而進行一些經(jīng)營活動。

3.公司登記事項發(fā)生變化時未辦理相關(guān)法律手續(xù)。

4.違反年檢規(guī)定。

5.違反規(guī)定使用營業(yè)執(zhí)照。

以上5種情形舉例說明

二）違反商標管理規(guī)定：7種情形

三）違反反不正當(dāng)競爭管理規(guī)定：4種情形

四）違反廣告管理規(guī)定：6種情形

二、稅務(wù)管理行政法律風(fēng)險---也可轉(zhuǎn)化為刑事風(fēng)險

1.沒有貨物購銷或者沒有提供或接受應(yīng)稅勞務(wù)而為他人、為自己、讓他人為自己、介紹他人開具增值稅專用發(fā)票；

2.有貨物購銷或者提供或接受了應(yīng)稅勞務(wù)但為他人、為自己、讓他人為自己、介紹他人開具數(shù)量或者金額不實的增值稅專用發(fā)票；

3.進行了實際經(jīng)營活動，但讓他人為自己代開增值稅專用發(fā)票。因此，如果兩公司之間進行經(jīng)營活動，但由第三方公司代開具發(fā)票，即使存在實際的經(jīng)營活動，這種代開行為還是違法的，仍要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

三、價格管理行政法律風(fēng)險

1.相互串通，操縱市場價格，損害其他經(jīng)營者或者消費者的合法權(quán)益；

2.在依法降價處理鮮活商品、季節(jié)性商品、積壓商品等商品外，為了排擠競爭對手或者獨占市場，以低于成本的價格傾銷，擾亂正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序，損害國家利益或者其他經(jīng)營者的合法權(quán)益；

3.捏造、散布漲價信息，哄抬價格，推動商品價格過高上漲的；

4.利用虛假的或者使人誤解的價格手段，誘騙消費者或者其他經(jīng)營者與其進行交易；

5.提供相同商品或者服務(wù)，對具有同等交易條件的其他經(jīng)營者實行價格歧視；

6.采取抬高等級或者壓低等級等手段收購、銷售商品或者提供服務(wù)，變相提高或者壓低價格；

7.違反法律、法規(guī)的規(guī)定牟取暴利；
案例分析：企業(yè)若違反上述規(guī)定，將可能受到?jīng)]收違法所得、罰款、責(zé)令停業(yè)整頓直至吊銷證照等行政處罰。

四、環(huán)境管理行政法律風(fēng)險

行政法律責(zé)任風(fēng)險防范：企業(yè)在經(jīng)營中，要避免出現(xiàn)承擔(dān)行政法律責(zé)任的風(fēng)險，就應(yīng)當(dāng)熟知相關(guān)領(lǐng)域的法律法規(guī)的規(guī)定，對經(jīng)營過程中的一些可能引起行政法律風(fēng)險的問題進行法律論證，規(guī)范運作，排除引起風(fēng)險的可能性。對法律規(guī)定及風(fēng)險的了解，也有利于在行政法律風(fēng)險已經(jīng)出現(xiàn)后，企業(yè)快速、準確地利用法律規(guī)定的權(quán)利和途徑進行法律救濟，維護自己的合法權(quán)益。