合乎情，止于法——企業(yè)法律合規(guī)體系構(gòu)建

課程大綱/要點(diǎn)：

一、風(fēng)控合規(guī)的內(nèi)涵

1、 定位合規(guī)——是企業(yè)前進(jìn)的“阻尼“還是”護(hù)航艦”？

2、 與時(shí)俱進(jìn)展——新形勢(shì)下的合規(guī)管理動(dòng)力（內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力+外部壓力）

二、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理體系

1. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的類別——信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)梳理（部分案例）

2. 我國(guó)現(xiàn)行勞動(dòng)法律體系介紹

三、主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)（結(jié)合案例、情景分析）

1. 審批權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)——企業(yè)生存的重中之重

（1） 員工擅自加蓋公章，公司是否要擔(dān)責(zé)？——理解企業(yè)對(duì)外法律行為效力

（2） “一言堂”的法律風(fēng)險(xiǎn)——審批權(quán)的法律邊界問(wèn)題

（3） 到底由誰(shuí)來(lái)“拍板”？——授權(quán)體系混亂的法律風(fēng)險(xiǎn)

（4） 如何規(guī)避權(quán)力尋租的黑色地帶——兼談高發(fā)腐敗類犯罪的情形及規(guī)避

2. 財(cái)稅管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)——管好“錢袋子”

（1） 如何理解《會(huì)計(jì)法》第四十五條——財(cái)務(wù)人員與高管的連帶責(zé)任

（2） “小金庫(kù)”、“陰陽(yáng)發(fā)票”的法律界定及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

（3） 常見(jiàn)財(cái)稅類犯罪解析及注意事項(xiàng)

3. 人力資源合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ——優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部治理能力，和諧勞資關(guān)系

（1） 用人單位的格式條款是否有效？——?jiǎng)趧?dòng)合同的核心要素及司法認(rèn)定

（2） 賞罰誰(shuí)說(shuō)了算——企業(yè)規(guī)章制度的法律適格性

（3） 想說(shuō)再見(jiàn)不容易——員工離職及企業(yè)解聘的程序注意事項(xiàng)

（4） 拿到退工單是否萬(wàn)事大吉？——理解企業(yè)的“合同后義務(wù)”

4. 企業(yè)信息合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)——如何守住不能說(shuō)的秘密

（1） 何為“商業(yè)機(jī)密”——商業(yè)機(jī)密的法律界定及保護(hù)

（2） 如何擺脫“內(nèi)幕交易”的陰影？

（3） 健康信息、行程碼可用來(lái)考勤嗎？——員工個(gè)人信息保護(hù)范疇

5. 公司治理結(jié)構(gòu)的完善——規(guī)則意識(shí)、規(guī)則能力、規(guī)則文化構(gòu)建

（1） 內(nèi)化于心、而外化于行——蘿卜棒子兼施

（2） 全面風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)體系搭建的路徑

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