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商業(yè)銀行反洗錢合規(guī)政策與實務(wù)解析

主講老師: 陳溪 陳溪

主講師資:陳溪

課時安排: 1天/6小時
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 銀行風(fēng)險,是指銀行在經(jīng)營中由于各種因素而招致經(jīng)濟(jì)損失的可能性,或者說是銀行的資產(chǎn)和收入遭受損失的可能性。包括信用風(fēng)險。非法拆借風(fēng)險。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2023-11-17 13:48


一、反洗錢形勢與監(jiān)管處罰

1、國際洗錢犯罪形勢及反洗錢概述

2、我國洗錢犯罪形勢及反洗錢概述

3、國際反洗錢監(jiān)管及處罰特征

4、我國反洗錢監(jiān)管及處罰特征(雙重監(jiān)管及雙峰監(jiān)管)

 

二、反洗錢三大支柱之一:客戶身份識別難點與實務(wù)解析

1、客戶身份識別反洗錢行政處罰主要特征及統(tǒng)計情況

2、主體真實性識別(機(jī)控法、詢問法、佐證法)及難點分析

3、資料真實性識別(證件到期問題與客訴處理、個人9要素驗證)及難點分析

4、意愿真實性識別(代理開戶【賬戶名義所有人vs賬戶實際控制人】、同業(yè)開戶、空殼公司開戶)及難點分析

5、受益所有人、實際控制人、法定代表人識別與差異對比

 

反洗錢三大支柱之一:可疑交易監(jiān)測難點與實務(wù)解析

1、可疑交易監(jiān)測反洗錢行政處罰主要特征及統(tǒng)計情況

2、可疑交易的識別標(biāo)準(zhǔn)-客觀標(biāo)準(zhǔn)法下的實務(wù)運(yùn)用

3、可疑交易的識別標(biāo)準(zhǔn)-主觀標(biāo)準(zhǔn)法下的實務(wù)運(yùn)用

4、可疑交易的調(diào)查核實難點-形式盡調(diào)(一般型盡調(diào))

5、可疑交易的調(diào)查核實難點-實質(zhì)盡調(diào)(增強(qiáng)型盡調(diào))

6、可疑交易后續(xù)管控措施難點及注意事項

7、可疑交易上報監(jiān)管政策及注意事項

 

、反洗錢監(jiān)管互動要求與焦點關(guān)注事項

1、反洗錢現(xiàn)場檢查的監(jiān)管程序、重點內(nèi)容和注意事項

2、反洗錢現(xiàn)場檢查的溝通和解釋典型案例分析

3、反洗錢現(xiàn)場檢查的主要問題列表分析及處罰要點

4、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)測的監(jiān)管程序、重點內(nèi)容和注意事項

5、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)測的主要問題列表分析及處罰要點

 

、反洗錢機(jī)構(gòu)法人內(nèi)控重點與實務(wù)難點解析

1、對新產(chǎn)品/新業(yè)務(wù)(含代理類業(yè)務(wù))的洗錢風(fēng)險評估重點

2、對機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險評估及分級分類重點(模型法)

3、對客戶/賬戶的洗錢風(fēng)險分級分類評估重點(模型法)

4、法人機(jī)構(gòu)反洗錢制度體系建設(shè)重點

5、法人機(jī)構(gòu)反洗錢組織體系(崗位)建設(shè)重點

6、法人機(jī)構(gòu)反洗錢信息技術(shù)體系建設(shè)重點

 

、反洗錢工作方法論總結(jié)

1、兩字原則

2、六控法

 


 
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