企業(yè)上市新機(jī)遇—— 北交所上市及新三板掛牌操作實(shí)務(wù)

學(xué)員收益：

通過(guò)一天到兩天深入探討，學(xué)員可以掌握并了解：

ü 中國(guó)資本市場(chǎng)最新動(dòng)向和改革前端

ü 北交所上市前的自我審查和戰(zhàn)略關(guān)注

ü 北交所成功上市的操作流程、審核要點(diǎn)

ü 企業(yè)成功掛牌新三板的操作流程與注意要點(diǎn)

適用范圍：

ü 董事長(zhǎng)、ＣＥＯ、總裁、總監(jiān)等企業(yè)經(jīng)營(yíng)者

ü 副總裁、總經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理等企業(yè)高端人才

課程大綱：

一、中國(guó)資本市場(chǎng)最新動(dòng)態(tài)與注冊(cè)制改革

1、中國(guó)證券市場(chǎng)（多層次資本市場(chǎng)）全景

（1）主板市場(chǎng)概況及定位

（2）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)概況及定位

（3）科創(chuàng)板的市場(chǎng)概況與財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)解讀

（4）北交所、新三板場(chǎng)概況及新三板最新改革

2、注冊(cè)制與審核制

（1）什么是注冊(cè)制、什么是審核制？

（2）擬上市企業(yè)及二級(jí)市場(chǎng)投資人如何理解注冊(cè)制？

3、 中國(guó)企業(yè)境外上市路徑選擇

二、 北交所上市、新三板掛牌前，企業(yè)的自我審查與戰(zhàn)略調(diào)整

1、 不適合北交所的八類企業(yè)——企業(yè)家論證是否一定上市？是否適合上市？

2、 企業(yè)未來(lái)戰(zhàn)略路徑是否清晰？發(fā)展概念從何而來(lái)？

3、 北交所上市的關(guān)鍵人才是吸引還是培養(yǎng)？人才缺失如何解決？

4、 企業(yè)行業(yè)適合上哪個(gè)板塊？在資本市場(chǎng)的受歡迎程度？

5、 北交所上市的各方面成本考量

6、 北交所上市如何選擇和協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)？

三、 北交所上市、新三板掛牌實(shí)務(wù)操作

1、北交所上市、新三板掛牌的頂層設(shè)計(jì)

（1）北交所上市必備的股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)

（2）北交所上市融資前的控制權(quán)設(shè)計(jì)

（3）北交所上市之前如何進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)？

（4）北交所的融資操作

3、北交所上市的具體操作及方法解讀

（1） 北交所企業(yè)的股改操作及流程

（2） 北交所上市條件詳細(xì)解讀、實(shí)際操作

（3） 北交所上市交易制度解讀、實(shí)際操作

（4） 北交所上市操作程序和流程

4、企業(yè)成功掛牌新三板的具體操作及方法解讀

（1）新三板的股改操作及流程

（2）新三板掛牌條件詳細(xì)解讀、實(shí)際操作

（3）新三板掛牌交易制度解讀、實(shí)際操作

（4）新三板掛牌的操作程序和流程

教學(xué)方式：

案例分析、主題演講、互動(dòng)討論、情景模擬

課程時(shí)間：

1-2天（穿插討論、集中研討）