合規(guī)經(jīng)營，基業(yè)長青 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀

【課程背景】

進(jìn)在2017年5月23日，習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十五次會議，此次會議討論了中國企業(yè)面臨合規(guī)挑戰(zhàn)的新問題。會議指出：“規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為，要圍繞體制機制建設(shè)，突出問題導(dǎo)向，落實企業(yè)責(zé)任，嚴(yán)格依法執(zhí)紀(jì)，補足制度短板，加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)，逐步形成權(quán)責(zé)明確、放管結(jié)合、規(guī)范有序、風(fēng)險控制有力的監(jiān)管體制機制，更好服務(wù)對外開放大局?！敝醒胱罡哳I(lǐng)導(dǎo)明確要求企業(yè)強化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》，2022年8月23日國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號公布 自2022年10月1日起施行，，對中央企業(yè)及國有企業(yè)強化合規(guī)經(jīng)營、構(gòu)建合規(guī)管理體系，具有很強的指導(dǎo)意義。本課程對合規(guī)管理出臺的背景、具體內(nèi)容釋義，以及如何運用進(jìn)行深入講解。

本課程區(qū)別其他課程的地方在于，很多課程只講具體條款，欠缺實際經(jīng)驗，無法運用。本課程講師是經(jīng)驗豐富的企業(yè)合規(guī)管理的高管，將結(jié)合經(jīng)典管理論和實踐案例，通過導(dǎo)師帶著學(xué)員進(jìn)行大量演練、還原現(xiàn)實工作景中實際案例，理論結(jié)合實踐，通俗易懂，一看就懂，一聽就會，一練就熟，回去就用。真正讓培訓(xùn)過的學(xué)員，在面對合規(guī)具體工作時，可以將工作更加專業(yè)化。

【課程收益】

? 理解《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺背景

? 掌握合規(guī)、全面風(fēng)險管理、內(nèi)控、審計之間的區(qū)別

? 學(xué)會風(fēng)險評估模型的基本結(jié)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)實際情況設(shè)計評估模型

? 學(xué)會合規(guī)管理報告結(jié)構(gòu)及撰寫

? 掌握合規(guī)管理體系的設(shè)計方法

? 掌握合規(guī)工作方法，以及在工作中如何運用

? 掌握合規(guī)管理制度、流程設(shè)計以及實施落地要點  

【課程特色】

? 全面解讀，認(rèn)真理解合規(guī)、內(nèi)控、審計等于合規(guī)相關(guān)的規(guī)則、政策

? 案例豐富新穎，互動形式活潑多樣，學(xué)員參與度和積極性高，學(xué)習(xí)效果好

? 返聘率高，理論研究深厚，引導(dǎo)式授課，責(zé)任心強、配合度高

【課程對象】

各高級、管理人員，中層管理人員，基層工作骨干員工

【課程時間】1-2天（6小時/天）

第一講合規(guī)概述

一、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的解讀

1、發(fā)布的背景

2、發(fā)布的目的

3、發(fā)布的意義

4、影響與效應(yīng)

5、國資國企改革的需要

案例：法務(wù)風(fēng)險案例

第二講合規(guī)管理概述

一、合規(guī)管理概念與特征

1、合規(guī)管理的目的是防范、控制合規(guī)風(fēng)險。

2、合規(guī)管理的性質(zhì)是企業(yè)內(nèi)部管理。

3、合規(guī)管理是內(nèi)規(guī)將外規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的擴大化、詳細(xì)化。

4、合規(guī)管理是動態(tài)管理。

二、合規(guī)管理在國內(nèi)現(xiàn)狀

三、合規(guī)管理與全面風(fēng)險管理

四、合規(guī)管理與內(nèi)部控制

五、合規(guī)管理與公司治理

六、合規(guī)管理與內(nèi)部審計

案例：員工利益糾紛案例

第三講合規(guī)管理的組織體系

第1節(jié)合規(guī)管理體系

一、董事會和管理層的監(jiān)督管理

二、合規(guī)管理計劃

三、合規(guī)管理審計

第2節(jié)合規(guī)部門

一、合規(guī)管理部門組織形式

二、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)

三、合規(guī)部門的職能

案例：員工激勵還是績效升級版

第四講合規(guī)管理流程

第1節(jié)合規(guī)風(fēng)險識別和評估

一、概念與作用

二、合規(guī)風(fēng)險識別和評估的步驟與方法

第2節(jié)合規(guī)管理風(fēng)險的測試

1、概念與作用：

2、合規(guī)管理風(fēng)險的測試流程

第3節(jié)合規(guī)風(fēng)險報告

一、概念

二、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)報告職責(zé)

（一）董事會和高管層在合規(guī)風(fēng)險報告方面的職責(zé)；

（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風(fēng)險報告職責(zé)

（三）業(yè)務(wù)部門或其他職能部門的合規(guī)風(fēng)險報告職責(zé)

(四)企業(yè)員工的合規(guī)風(fēng)險報告職責(zé)

第五講合規(guī)管理的保障機制

第1節(jié)合規(guī)管理績效考核與問責(zé)

（一）、概述：

（二）當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理績效考核與問責(zé)存在的問題

（三）如何改善合規(guī)管理績效與問責(zé)制度

第2節(jié)誠信舉報機制

（一）誠信舉報機制的內(nèi)涵及起源

（二）誠信舉報機制的原理

（三）誠信舉報機制的內(nèi)在要素

（四）企業(yè)建立誠信舉報機制面臨的挑戰(zhàn)及建議

第3節(jié)合規(guī)培訓(xùn)與教育

一、概述

二、當(dāng)前企業(yè)合規(guī)教育與培訓(xùn)存在的問題

課程回顧與互動交流