商業(yè)銀行客戶(hù)經(jīng)理法律法規(guī)要點(diǎn)

課程提綱

一、法律體系介紹

1、法律

2、法規(guī)

3、規(guī)章

4、其他

二、法律體系及法律責(zé)任分析

1、刑事責(zé)任

2、經(jīng)濟(jì)責(zé)任

3、行政責(zé)任

4、其他

三、金融法律架構(gòu)分析

1、民商法律體系

2、刑事法律體系

四、民商法律體系的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知

五、重要法律規(guī)定認(rèn)知

1、合同法

2、物權(quán)法

3、擔(dān)保法

4、其他

六、刑事法律體系下的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知

七、金融風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)來(lái)源與法律認(rèn)知

八、行業(yè)規(guī)范與合規(guī)管理

九、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)層面相關(guān)法律要點(diǎn)分析

1、商業(yè)銀行法

2、中國(guó)人民銀行法

3、銀行業(yè)監(jiān)督管理法

4、反洗錢(qián)法

5、其他

十、信貸業(yè)務(wù)相關(guān)法律要點(diǎn)分析

1、財(cái)產(chǎn)保全

2、訴訟時(shí)效

3、其他

十一、刑事犯罪相關(guān)法律要點(diǎn)分析

1、信用卡詐騙罪

2、騙取貸款罪

3、其他

十二、銀行業(yè)工作人員相關(guān)法律責(zé)任認(rèn)定

1、行政責(zé)任

2、經(jīng)濟(jì)責(zé)任

3、刑事責(zé)任

（1）違法發(fā)放貸款罪

（2）玩忽職守罪

（3）詐騙罪

（4）其他

十三、熱點(diǎn)法律問(wèn)題的違法要點(diǎn)認(rèn)定

1、存款丟失

2、飛單

3、貸款損失

4、其他

十四、銀行從業(yè)人員的職業(yè)謹(jǐn)慎界限判定及合規(guī)要點(diǎn)