國(guó)企央企合規(guī)管理操作實(shí)務(wù)與案例分析

課程收益

n 掌握合規(guī)、合規(guī)管理、界別管理及企業(yè)合規(guī)管理規(guī)范

n 掌握企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)（風(fēng)險(xiǎn)管理體系及內(nèi)控體系建設(shè)）

n 掌握企業(yè)合規(guī)部設(shè)計(jì)與合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)

n 掌握企業(yè)集團(tuán)的合規(guī)管理方法

n 了解公司治理合規(guī)管理

n 了解企業(yè)合同合規(guī)管理

n 了解企業(yè)市場(chǎng)交易合規(guī)管理

n 了解企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)管理

n 了解企業(yè)財(cái)務(wù)稅收合規(guī)管理

n 了解企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理

n 了解企業(yè)廣告合規(guī)管理

n 了解企業(yè)信息安全合規(guī)管理

n 了解企業(yè)資金往來(lái)合規(guī)管理

n 了解企業(yè)社會(huì)責(zé)任與突發(fā)事件合規(guī)管理

n 了解公司爭(zhēng)議解決合規(guī)管理

n 了解企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)投資合規(guī)管理

n 通過(guò)案例講解來(lái)加深學(xué)員對(duì)操作要點(diǎn)的理解

課程對(duì)象：董事長(zhǎng)、經(jīng)理、副經(jīng)理、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人，內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、法務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)主管及一般員工，合規(guī)管理愛(ài)好者。

課程特色：咨詢式培訓(xùn)，實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)格、針對(duì)性強(qiáng)、追求“落地”文化

客戶代表：中國(guó)石油、中國(guó)能建、中核集團(tuán)、神華股份、綿陽(yáng)國(guó)資委、三峽集團(tuán)、無(wú)錫地鐵、貴州中煙、包神鐵路

課程大綱

模塊一  合規(guī)與合規(guī)管理

n 合規(guī)

n 合規(guī)管理

n 合規(guī)管理原則

n 合規(guī)管理的重要性

n 合規(guī)管理與企業(yè)法務(wù)

n 合規(guī)管理與內(nèi)部控制

n 合規(guī)管理與內(nèi)部審計(jì)

n 合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理

n 合規(guī)管理與紀(jì)檢監(jiān)察

【案例分析】

模塊二  企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范（根據(jù)客戶性質(zhì)選講）

n 巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)》

n 經(jīng)合組織成員國(guó)（OECD）《內(nèi)控、道德與合規(guī)、最佳實(shí)踐指南》

n 世界銀行集團(tuán)《誠(chéng)信合規(guī)指南》

n 亞太經(jīng)合組織《高效率公司合規(guī)項(xiàng)目基本要素》

n 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO19600《合規(guī)管理體系——指南》、中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)ISO19600《合規(guī)管理體系——指南》

n 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

n 中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法》

n 中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》

n 中國(guó)國(guó)資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》

n 中國(guó)發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》

n 其他企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范

【案例分析】

模塊三  企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)

n 如何制定企業(yè)合規(guī)方針

n 如何設(shè)計(jì)企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)

n 如何搭建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

n 如何搭建合規(guī)內(nèi)控體系

n 如何進(jìn)行合規(guī)審查

n 進(jìn)行如何合規(guī)管理評(píng)估

n 如何進(jìn)行合規(guī)審計(jì)

n 如何進(jìn)行合規(guī)考核與評(píng)價(jià)

n 如何合規(guī)培訓(xùn)與宣傳

n 如何進(jìn)行違規(guī)管理與問(wèn)責(zé)

n 如何撰寫(xiě)合規(guī)管理計(jì)劃與合規(guī)報(bào)告

n 如何搭建合規(guī)信息管理系統(tǒng)

n 如何打造企業(yè)合規(guī)文化

【案例分析】

模塊四  企業(yè)合規(guī)部設(shè)計(jì)與合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)

n 企業(yè)合規(guī)部組織模式設(shè)計(jì)

n 企業(yè)合規(guī)部職責(zé)設(shè)計(jì)

n 企業(yè)合規(guī)部人員配備、崗位設(shè)計(jì)與資質(zhì)要求

n 其他部門(mén)合規(guī)管理人員的配備

模塊五  企業(yè)集團(tuán)的合規(guī)管理

n 管控模式

n 管控內(nèi)容

【案例分析】

模塊六  公司治理合規(guī)管理（選講）

n 公司治理合規(guī)概述

n 公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部關(guān)系

n 黨委/黨組與“三會(huì)一層”

n 法定代表人

n 公司印章、證照的管理

【案例分析】

模塊七  企業(yè)合同合規(guī)管理（選講）

n 合同管理流程

n 合同的訂立

n 合同的履行

n 合同的變更與終止

【案例分析】

模塊八  企業(yè)市場(chǎng)交易合規(guī)管理（選講）

n 反商業(yè)賄賂和反腐敗合規(guī)管理

n 反壟斷合規(guī)管理

n 反不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理

n 關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理

【案例分析】

模塊九  企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)管理（選講）

n 人事管理

n 薪酬與福利管理

n 教育培訓(xùn)管理

n 獎(jiǎng)懲制度

n 勞動(dòng)紀(jì)律管理

n 安全生產(chǎn)管理

n 勞動(dòng)用工的退出

【案例分析】

模塊十  企業(yè)財(cái)務(wù)稅收合規(guī)管理（選講）

n 企業(yè)財(cái)務(wù)合規(guī)管理

n 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)管理

【案例分析】

模塊十一  企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理（選講）

n 商標(biāo)權(quán)的合規(guī)管理

n 著作權(quán)的合規(guī)管理

n 專利權(quán)的合規(guī)管理

n 商業(yè)秘密的合規(guī)管理

【案例分析】

模塊十二  企業(yè)廣告合規(guī)管理（選講）

n 廣告的內(nèi)容

n 廣告的行為

n 監(jiān)督管理

n 法律責(zé)任

【案例分析】

模塊十三  企業(yè)信息安全合規(guī)管理（選講）

n 網(wǎng)絡(luò)安全審查

n 《數(shù)據(jù)安全法》下的合規(guī)

n 互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心的合規(guī)分析

n 公司上市需要關(guān)注的重點(diǎn)合規(guī)問(wèn)題

【案例分析】

模塊十四  企業(yè)資金往來(lái)合規(guī)管理（選講）

n 禮品與商務(wù)接待

n 社會(huì)捐贈(zèng)與贊助

【案例分析】

模塊十五  企業(yè)社會(huì)責(zé)任與突發(fā)事件合規(guī)管理（選講）

n 企業(yè)社會(huì)責(zé)任

n 環(huán)境保護(hù)與生產(chǎn)安全

n 產(chǎn)品質(zhì)量

n 突發(fā)事件管理

【案例分析】

模塊十六  公司爭(zhēng)議解決合規(guī)管理（選講）

n 公司爭(zhēng)議解決概要

n 公司爭(zhēng)議解決類型

n 公司爭(zhēng)議解決管理流程

n 多元化糾紛解決運(yùn)用

【案例分析】

模塊十七  企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)投資合規(guī)管理（選講）

n 企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)投資概述

n 我國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)面臨的挑戰(zhàn)

n 境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理組織

n 面臨政府調(diào)查時(shí)的危機(jī)管理

【案例分析】