| 主講老師： | 賈宏波 |  |
| 課時安排： | 可根據(jù)企業(yè)要求進行定制 | |
| 學(xué)習(xí)費用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 事件背景，處置措施，事件影響 銀行運營情況：經(jīng)營數(shù)據(jù)的簡要分析 其他分享 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時間： | 2022-11-28 19:50 |
開篇： 理解風(fēng)險管理的重要性---包商銀行事件與錦州銀行事件
1. 事件背景，處置措施，事件影響
2. 銀行運營情況：經(jīng)營數(shù)據(jù)的簡要分析
3. 其他分享
第一章 商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理
1. 什么是風(fēng)險，如何理解風(fēng)險
2. 商業(yè)銀行風(fēng)險管理的一般流程與方法
3. 中國銀行金融機構(gòu)日常經(jīng)營中所面臨的主要風(fēng)險及其應(yīng)對方式
4. 什么是全面風(fēng)險管理及其含義
5. 全面風(fēng)險管理的基本要素與基本原則
6. 全面風(fēng)險管理的內(nèi)部職責(zé)劃分與框架
7. 如何理解風(fēng)險偏好：監(jiān)管的定義和國外的理解
8. 什么是公司治理，巴塞爾委員會關(guān)于有效的公司治理的基本原則
9. 公司治理的內(nèi)外部環(huán)境
10. 當(dāng)前國內(nèi)商業(yè)銀行風(fēng)險管理的現(xiàn)狀與不足
11. 如何做到前瞻性的風(fēng)險管理：國外銀行的工作實踐
12. 關(guān)于商業(yè)銀行公司治理與全面風(fēng)險管理架構(gòu)：國外的實踐總結(jié)
l 總體架構(gòu)
l 資本管理架構(gòu)
第二章 全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制與內(nèi)部審計
1. 什么是內(nèi)部控制
2. 內(nèi)部控制在我國的發(fā)展歷程
3. 什么是內(nèi)部審計
4. 如何理解三道防線
5. 什么是風(fēng)險管理的五道防線
6. 風(fēng)險管理與內(nèi)部控制和內(nèi)部審計
7. 工作經(jīng)驗分享：美國大型商業(yè)銀行的內(nèi)部控制體系與三道防線架構(gòu)
第三章 商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理的外部環(huán)境：監(jiān)管思路與要點
1. 近期我國全方位金融監(jiān)管要點與思路解讀與分享
l 今年合規(guī)監(jiān)管發(fā)展思路與主線
l 近期中國經(jīng)濟與金融市場運行要點
l 防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險的一系列舉措
第四章 全面風(fēng)險管理中各項風(fēng)險的管理方法
1. 信用風(fēng)險
l 什么是信用風(fēng)險
l 信用風(fēng)險的識別與管理方法
l 如何做好貸前，貸中與貸后工作
l 貸前調(diào)查一般要點
l 大中小型客戶的一般特點
l 貸后管理的早期預(yù)警
l 信用風(fēng)險的度量
l 信用風(fēng)險與信用評級
l 對信用評級的進一步理解
l 信用風(fēng)險資產(chǎn)的計量
l 不良資產(chǎn)處置的一般方式
l 當(dāng)前的市場化債轉(zhuǎn)股操作：監(jiān)管鼓勵的不良資產(chǎn)處置方式
l 《商業(yè)銀行大額風(fēng)險暴露管理辦法》評述：控制風(fēng)險集中度
l 《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風(fēng)險分類暫行辦法》評述：明確資產(chǎn)分類
l 貸款定價機制改革：解讀與對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響
l 工作經(jīng)驗分享：1）美國大型商業(yè)銀行的信用風(fēng)險管理框架與職責(zé)分工；2）定價方式及其操作方法；3）客戶管理的不同：大型與中小型客戶
l 其他分享
2. 操作風(fēng)險
l 操作風(fēng)險的定義和特點
l 法律風(fēng)險與操作風(fēng)險
l 操作風(fēng)險監(jiān)管發(fā)展歷程
l 操作風(fēng)險的一般管理工具及使用方法要點
l 操作風(fēng)險管理的內(nèi)部職責(zé)劃分
l 操作風(fēng)險資本度量方法：三大方法
l 巴塞爾協(xié)議最終修改版本對操作風(fēng)險度量的修訂：如何理解和計算
l 工作經(jīng)驗分享：美國大型商業(yè)銀行的操作風(fēng)險管理
3. 流動性風(fēng)險
l 流動性風(fēng)險案例
l 流動性風(fēng)險的定義
l 流動性風(fēng)險的來源
l 流動性風(fēng)險的擴散以及與其他風(fēng)險的相關(guān)性
l 流動性風(fēng)險與系統(tǒng)性風(fēng)險
l 流動性風(fēng)險的核心監(jiān)管指標(biāo)
l 流動性風(fēng)險管理的內(nèi)部職責(zé)劃分
l 流動性風(fēng)險的一般管理方法：國內(nèi)商業(yè)銀行
4. 合規(guī)風(fēng)險
l 合規(guī)創(chuàng)造價值的簡單理解
l 合規(guī)風(fēng)險案例
l 合規(guī)風(fēng)險的定義
l 合規(guī)風(fēng)險的系統(tǒng)管理要素
l 合規(guī)風(fēng)險管理的內(nèi)部職責(zé)劃分
l 合規(guī)風(fēng)險的新領(lǐng)域：制裁合規(guī)及相關(guān)案例
l 合規(guī)風(fēng)險管理與員工行為管理
l 工作經(jīng)驗分享：1)美國大型商業(yè)銀行的員工行為管理;2)國內(nèi)商業(yè)銀行當(dāng)前主要的員工行為管理方法
l 其他分享
5. 市場風(fēng)險
l 市場風(fēng)險的定義，涵蓋與進一步理解
l 市場風(fēng)險的識別：主要影響因素
l 市場風(fēng)險的管理流程框架
l 理解交易賬戶和銀行賬戶
l 銀行賬戶利率風(fēng)險進一步理解：風(fēng)險來源
l 市場風(fēng)險的基本管理工具
l 工作經(jīng)驗分享：1)美國大型商業(yè)銀行的市場風(fēng)險管理;2)如何與信用風(fēng)險管理部門協(xié)同管理客戶信用風(fēng)險
l 其他分享：國內(nèi)商業(yè)銀行的市場風(fēng)險管理
6. 資本管理
l 資本管理的監(jiān)管框架
l 資本管理與系統(tǒng)性風(fēng)險
l 資本充足要求
l 資本構(gòu)成及扣除項目
l 中國金融機構(gòu)補充資本一般方式
l 操作實踐與注意事項
7. 總結(jié)-風(fēng)險管理
l 風(fēng)險管理的發(fā)展歷程與演進軌跡
l 金融科技對風(fēng)險管理的影響
l 展望未來
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