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外資銀行內(nèi)控案防培訓(xùn)交流

主講老師: 汪靈罡 汪靈罡

主講師資:汪靈罡

課時安排: 1天/6小時
學(xué)習(xí)費用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 銀行是一個提供金融服務(wù)和資產(chǎn)管理的機構(gòu)。它們通過吸收存款、發(fā)放貸款和其他金融交易來賺錢。在銀行,客戶可以存儲資金、貸款、轉(zhuǎn)賬和其他金融服務(wù)。銀行是經(jīng)濟體系中最重要的金融機構(gòu)之一,對個人和企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2024-02-05 13:41


一、 如何管人和錢

1. 矩陣式報告路線的分權(quán)與制衡

2. 強制休假和“合規(guī)假期”

3. 任職回避和交易申報

4. 前臺輪崗、中后臺不輪崗

5. 公務(wù)用卡與財務(wù)報銷

6. 第三方外部獨立舉報

 

二、 如何管業(yè)務(wù)

1. 信貸業(yè)務(wù)領(lǐng)域

盡職調(diào)查、抵質(zhì)押物評估與核保、風(fēng)險評價與審批、合同簽訂與貸款發(fā)放、支付與貸后管理等各個環(huán)節(jié)。

 

2. 同業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域

同業(yè)賬戶開戶、資金劃付、印章及憑證保管等,防范外部欺詐。

 

3. 資產(chǎn)處置領(lǐng)域。

轉(zhuǎn)讓債權(quán)作出隱性回購或兜底承諾、發(fā)放貸款承接已轉(zhuǎn)讓不良資產(chǎn)、協(xié)助借款人向他人違規(guī)拆借資金歸還本機構(gòu)貸款等行為。

 

4. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

防范超授權(quán)違規(guī)開展理財業(yè)務(wù)、修改理財產(chǎn)品說明書、承諾回報、掩飾風(fēng)險、誤導(dǎo)客戶等行為;高利轉(zhuǎn)貸、民間借貸。

 

5. 第三方合作領(lǐng)域。

第三方合作機構(gòu)準(zhǔn)入與限額管理,轉(zhuǎn)委托、放大杠桿、多層嵌套。與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的業(yè)務(wù)合作。

 

6. 金融市場領(lǐng)域。

交易報價、交易審批、交易達成、交易結(jié)算。

交易策略執(zhí)行情況、交易價格偏離度、交易集中度、拆分交易、刪改交易和線下環(huán)節(jié)。

 

7. 洗錢和恐怖融資。

將從業(yè)人員行為監(jiān)測納入反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)。

 

8. 信息科技領(lǐng)域。

數(shù)據(jù)分類、重要數(shù)據(jù)備份和加密。。


 
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