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經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)管新規(guī)及商業(yè)銀行應(yīng)對策略研修班

主講老師: 陳燁 陳燁

主講師資:陳燁

課時(shí)安排: 1天/6小時(shí)
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 銀行是通過存款、貸款、匯兌、儲蓄等業(yè)務(wù),承擔(dān)信用中介的金融機(jī)構(gòu)。銀行是金融機(jī)構(gòu)之一,而且是最主要的金融機(jī)構(gòu),它主要的業(yè)務(wù)范圍有吸收公眾存款、發(fā)放貸款以及辦理票據(jù)貼現(xiàn)等。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2023-11-20 16:06


模塊一 “一個(gè)中心、兩個(gè)基本點(diǎn)、三個(gè)主動”系列監(jiān)管新政核心內(nèi)容梳理

第一節(jié)

《關(guān)于提升銀行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效的指導(dǎo)意見》(銀監(jiān)發(fā)[2017]4號)

核心內(nèi)容梳理

核心目的——服務(wù)實(shí)體

核心一:摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)、嚴(yán)控增量風(fēng)險(xiǎn)、處置存量風(fēng)險(xiǎn)及提升風(fēng)險(xiǎn)緩釋能力

核心二:加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、加強(qiáng)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)監(jiān)控、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防控手段與提升應(yīng)急管理能力

核心三:健全債券交易內(nèi)控制度、強(qiáng)化業(yè)務(wù)集中管理、嚴(yán)格控制投資杠桿與加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測防控

核心四:控制業(yè)務(wù)增量、做實(shí)穿透管理、消化存量風(fēng)險(xiǎn)與嚴(yán)查違規(guī)行為

核心五:加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和評估交流,確保政策落地實(shí)施

示意:商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)對策略


第二節(jié)

《關(guān)于集中開展銀行業(yè)市場亂象整治工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2017]5號)

核心內(nèi)容梳理

核心內(nèi)容:癥結(jié)所在——市場亂象

核心一:股權(quán)與對外投資(四種示意與案例分析說明)

核心二:機(jī)構(gòu)&高管(三種示意與案例分析說明)

核心三:規(guī)章制度(四種示意與案例分析說明)

核心四:業(yè)務(wù)(四種示意與案例分析說明)

核心五:產(chǎn)品(三種示意與案例分析說明)

核心六:非法金融(三種示意與案例分析說明)

核心七:內(nèi)外勾結(jié)(二種示意與案例分析說明)

核心八:監(jiān)管履職(四種示意與案例分析說明)

核心九:廉政風(fēng)險(xiǎn)(五種示意與案例分析說明)

核心十:人員行為(三種示意與案例分析說明)

第三節(jié)

《關(guān)于銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見》(銀監(jiān)發(fā)[2017]6號)

核心內(nèi)容梳理

核心內(nèi)容:解決手段——風(fēng)險(xiǎn)防控

核心一:信用風(fēng)險(xiǎn)(四種示意與案例分析說明)

核心二:流動性風(fēng)險(xiǎn)(四種示意與案例分析說明)

核心三:債券投資(四種示意與案例分析說明)

核心四:整治同業(yè)業(yè)務(wù)(四種示意與案例分析說明)

核心五:規(guī)范理財(cái)&代銷(四種示意與案例分析說明)

核心六:房地產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)(三種示意與案例分析說明)

核心七:地方政府債務(wù)(三種示意與案例分析說明)

核心八:重大案件&群體事件(四種示意與案例分析說明)

第四節(jié)

《關(guān)于切實(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管短板提升監(jiān)管效能的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2017]7號)

核心內(nèi)容梳理

核心內(nèi)容:監(jiān)管應(yīng)對:補(bǔ)短板提效能

核心一:強(qiáng)化制度建設(shè)(三種示意說明)

核心二:強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭遏制(三種示意說明)

核心三:強(qiáng)化現(xiàn)場與非現(xiàn)場檢查(三種示意說明)

核心四:強(qiáng)化信息披露監(jiān)管(二示意說明)

核心五:強(qiáng)化監(jiān)管處罰(三種示意說明)

核心六:強(qiáng)化責(zé)任追究(二種示意說明)

16項(xiàng)制定類、6項(xiàng)推進(jìn)類及4項(xiàng)研究類條款需要后續(xù)密切關(guān)注的重點(diǎn)解析

第五節(jié)

(銀監(jiān)辦發(fā)[2017]45、46、53號)

“三三四”文件核心內(nèi)容梳理

核心一:強(qiáng)基:治理“三違反”明文規(guī)定的不合規(guī)現(xiàn)象

核心二:固本:治理“三套利灰色地帶

核心三:清源:治理四不當(dāng)

示意:商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)對策略


第六節(jié)

其他風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)管政策核心內(nèi)容梳理

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》核心內(nèi)容梳理

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要要求梳理

《商業(yè)銀行押品管理指引》主要要求梳理………


模塊二 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)事件、案件與風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析

 

第一節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)事件、案件分析

全球最蠢銀行烏龍案例

某銀行違規(guī)擔(dān)保遭重罰案件

業(yè)內(nèi)最大罰單開給了誰


第二節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)管理案例

全面風(fēng)險(xiǎn)管理案例

信用風(fēng)險(xiǎn)管理案例(董事會、信貸委員會、高管層、前中后臺、審計(jì)、合規(guī)部門的相應(yīng)職責(zé)分工、制度、流程示例)

流動性風(fēng)險(xiǎn)管理案例

模塊三  對照問題重點(diǎn)整改與防范化解風(fēng)險(xiǎn)的有效措施梳理

第一節(jié)

信用風(fēng)險(xiǎn)管理的制度梳理和風(fēng)險(xiǎn)排查問題措施

 

改進(jìn)統(tǒng)一授信管理

加強(qiáng)授信客戶風(fēng)險(xiǎn)評估

規(guī)范授信審批流程

完善集中度風(fēng)險(xiǎn)的管理框架

加強(qiáng)國別風(fēng)險(xiǎn)管理

提高貸款分類的準(zhǔn)確性

開展非信貸資產(chǎn)分類

提升風(fēng)險(xiǎn)緩釋的有效性


第二節(jié)

對照問題重點(diǎn)整改措施

主動自查存量業(yè)務(wù)不合規(guī)

主動降低業(yè)務(wù)流程

主動避免套利類業(yè)務(wù)的措施

三去一降一補(bǔ)措施

 模塊四  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作落實(shí)要點(diǎn)梳理

第一節(jié)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心知識

商業(yè)銀行面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類型與風(fēng)險(xiǎn)特征分析

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心原則

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系五大核心模塊

全面風(fēng)險(xiǎn)管理六個(gè)流程環(huán)節(jié)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組織構(gòu)架與職責(zé)劃分(示例說明)

案例:監(jiān)管機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn) —— 全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)

案例:監(jiān)管機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn) —— 信用風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)


第二節(jié)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作落實(shí)要點(diǎn)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施細(xì)則

全面風(fēng)險(xiǎn)管理具體的落地方式和實(shí)施的具體措施

各風(fēng)險(xiǎn)管理模塊實(shí)施措施(示例)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施中,風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)限額實(shí)施要點(diǎn)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施中的難點(diǎn)與對策

全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施案例

 


 
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