最新監(jiān)管處罰熱點(diǎn)解析與案防實(shí)務(wù)

【課程對(duì)象】總行高層、中層職能管理干部

【課程時(shí)間】1天

【課程大綱】

第一章 商業(yè)銀行新形勢(shì)下監(jiān)管處罰及案防的特點(diǎn)和要求                                 

（一）雙峰監(jiān)管：審慎監(jiān)管和行為監(jiān)管并重

（二）兩大治理：公司治理和亂象治理雙管齊下

（三）三大特征：強(qiáng)監(jiān)管、硬約束、嚴(yán)問(wèn)責(zé)

（四）企業(yè)欺詐風(fēng)險(xiǎn)凸顯，貸款詐騙或騙取貸款層出不窮

（五）互聯(lián)網(wǎng)金融及產(chǎn)品創(chuàng)新，操作風(fēng)險(xiǎn)防范壓力持續(xù)增大

（六）人員道德風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)高壓態(tài)勢(shì)，道德風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)次生危害

第二章 最新監(jiān)管處罰熱點(diǎn)之公司治理與實(shí)務(wù)解析（一）公司治理架構(gòu)處罰案例與監(jiān)管要求落地舉措

（二）關(guān)聯(lián)交易處罰案例與監(jiān)管要求落地舉措

（三）授權(quán)內(nèi)控體系處罰案例與監(jiān)管要求落地舉措

第三章 最新監(jiān)管處罰熱點(diǎn)之信貸業(yè)務(wù)與案防實(shí)務(wù)（一）信貸業(yè)務(wù)主要違規(guī)處罰熱點(diǎn)和焦點(diǎn)統(tǒng)計(jì)分析

（二）違法發(fā)放貸款罪法律懲治與預(yù)防措施

（三）挪用資金罪法律懲治與預(yù)防措施

（四）非國(guó)家工作人員受賄罪法律懲治與預(yù)防措施

第四章 最新監(jiān)管處罰熱點(diǎn)之運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)與案防實(shí)務(wù)（一）運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)主要違規(guī)處罰熱點(diǎn)和焦點(diǎn)統(tǒng)計(jì)分析

（二）銀行賬戶及現(xiàn)金類業(yè)務(wù)案件特點(diǎn)、治理與預(yù)防措施

（三）印章管理與印鑒管理注意事項(xiàng)

（四）反洗錢、反電信詐騙監(jiān)管處罰案例與落地舉措

第五章 最新監(jiān)管處罰熱點(diǎn)之票據(jù)理財(cái)同業(yè)業(yè)務(wù)與案防實(shí)務(wù)（一）票據(jù)、理財(cái)、同業(yè)業(yè)務(wù)主要違規(guī)處罰熱點(diǎn)和焦點(diǎn)統(tǒng)計(jì)分析

（二）電票違規(guī)處罰案例與電票案件防控

（三）理財(cái)飛單雙錄代銷案例與監(jiān)管合規(guī)要求落地

（四）資管新規(guī)下同業(yè)影子銀行處罰案例與回歸本源

第六章 商業(yè)銀行新形勢(shì)案防合規(guī)監(jiān)管要求與體系

（一）機(jī)構(gòu)層面：案防體系的建設(shè)、合規(guī)文化的打造

（二）個(gè)人層面：他控與自控的結(jié)合