| 主講老師： | 馬曉青 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 銀行是依法成立的經營貨幣信貸業(yè)務的金融機構，是商品貨幣經濟發(fā)展到一定階段的產物。銀行的核心業(yè)務是吸收存款、發(fā)放貸款和轉賬結算，通過這些業(yè)務，銀行作為信用中介，促進了資金的有效配置和流通。同時，銀行還提供各種附加服務，如理財、保險、基金等，以滿足客戶的多元化需求。在現(xiàn)代社會中，銀行是經濟活動中不可或缺的一環(huán)，對促進經濟增長和金融穩(wěn)定起著至關重要的作用。隨著科技的發(fā)展，互聯(lián)網銀行、移動支付等新興業(yè)態(tài)也日益興起，為銀行業(yè)務的創(chuàng)新提供了更多可能性。 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數(shù)字化轉型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時間： | 2024-01-22 13:29 |
一、商業(yè)銀行合規(guī)管理概述
1、違規(guī)的危害：損失案例
2、合規(guī)的概念
3、風險與違規(guī)之間的關系
4、銀行風險的內核與特點
5、合規(guī)意識是銀行風險控制的基石
二、銀行各業(yè)務合規(guī)深度剖析
（一）銀行理財業(yè)務中的合規(guī)案例分析
1、違規(guī)虛假宣傳，銀行敗訴嘗苦果
2、信息披露不充分造成糾紛
3、不斷上演“龐氏騙局”、“干私活”“飛單”等亂象
（二）信貸業(yè)務中的合規(guī)案例分析
1、外部欺詐未能識別造成損失
2、為了業(yè)績違規(guī)操作
3、內外勾結騙貸最終倍制裁
4、貸前、貸中、貸后合規(guī)管理
（三）票據(jù)業(yè)務中的合規(guī)案例分析
1、內部員工偷盜并偽造票據(jù)，挪用銀行資金
2、違規(guī)貼現(xiàn)銀行受損
3、降低審查力度違規(guī)操作
（四）運營業(yè)務案例中的違規(guī)分析
1、利用內部賬戶漏洞，盜取銀行資金用于賭博
2、未嚴格執(zhí)行開戶制度，對熟人降低審查要求
3、儲戶存款被騙，銀行合規(guī)底氣足
4、違規(guī)代客行為助長銀行風險隱患
三、銀行員工的職業(yè)操守
1、銀行工作人員可能觸及的罪行
2、銀行職務犯罪是嚴重的刑事犯罪
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